苏安监〔2018〕64号

各设区市安监局：

为全面查找危险化学品安全生产标准化二级企业运行中存在的问题和薄弱环节，督促企业按照安全生产标准化体系运行，我局委托第三方对12家危险化学品企业二级标准化运行质量进行审计，现将有关情况通报如下：

一、基本情况

此次共审计12家企业，涉及7个设区市，覆盖精细化工、气体制造、合成氨和化工新材料等企业，审计组由4名专家组成，采用现场核查、资料审查等方法，对安全标准化11个A级要素运行情况进行检查， 共发现不符合项364条（见附件）。

总体上看，多数企业能按照安全标准化体系运行，依据《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》建立持续改进机制，企业的安全生产意识以及安全风险管控能力有了明显提高，安全管理基础进一步夯实。但仍有部分企业未能按照二级标准化体系运行，安全生产要素运行管理缺失，二级标准化创建与运行分离，企业隐患排查治理、安全生产管理能力与二级标准化水平不匹配。

二、存在的主要问题

1.法律法规获取不及时，隐患排查无针对性。部分企业未及时识别、获取适用的安全生产法律法规，未定期开展安全生产法律法规标准执行情况符合性评价；没有结合企业实际将国家、省、市安全管理的有关要求细化到检查表中，导致日常安全检查没有针对性，查不出实质性的问题。

2.岗位制度不健全，风险管控不落实。部分企业的安全生产规章制度和岗位操作规程修订不及时，操作规程缺少工艺参数偏离正常值后纠正的方法及步骤。一些涉及“两重点一重大”的企业未定期开展HAZOP分析，个别企业自主开发的工艺风险分析不全面。有的企业变更制度执行不严格，工艺变更时不做风险评估，车间随意更改操作参数。有的企业发生事故后，事故原因分析不透彻，教训吸取不深刻，未能提出有效改进措施。

3.自动控制不完善，安全设施维护不到位。部分企业高危工艺的参数未能全部实现自动控制，SIS系统的安全完整性等级达不到应有的要求。有的企业的自动控制系统未投用，有的将紧急切断阀用作日常流量控制阀。部分企业的检测仪器、仪表未定期检验，部分企业的监测、监控设备处于失效状态，个别企业仍在使用淘汰落后设备。

4.日常管理不精细，安全培训不到位。部分企业未及时修订特殊作业管理制度，未划定、标识动火作业区域。有的动火作业风险分析不到位，未对动火作业的安全措施进行确认，个别企业的可燃气体分析仪已损坏不能使用。部分企业特殊作业票证管理不规范，动火作业票无数据分析；临时用电、登高作业无作业许可。有的企业特殊作业时监护人不了解基本的救护常识，起不到监护应有的作用。部分企业未严格执行全员培训计划，未对培训效果进行评价并提出改进措施。有的企业的高危工艺持证人员不能满足企业正常的生产需要，一些高危工艺工段的班长未持特种作业证上岗。一些企业允许未经培训的承包商的作业人员进入作业场所。

5.标准化推进不足，持续改进未实现。一些企业规模较小，无相关的人力资源，未设置安全生产委员会，未能定期召开安全生产会议或会议记录不完善，未能有效地开展安全生产管理工作。个别企业没有年度安全检查计划，对检查出的问题未开展原因分析、未提出隐患整改措施，未做到安全生产管理的自我完善、改进、提升。

三、审计结果运用

根据审计结果，经研究，决定取消江苏倍合德化工有限公司和靖江圣立气体有限公司等2家企业安全生产标准化二级企业等级。责令南京红太阳生物化学有限责任公司、南通市金通气体有限公司和江苏克胜作物科技有限公司等3家企业于2018年8月底完成审计整改工作，逾期仍不达标的，取消安全生产标准化二级企业等级。

四、下一步工作要求

1.提高认识，真创实干。各企业要充分认识安全生产标准化的意义，要通过安全生产标准化的有效运行，切实加强企业每个岗位和环节的标准化建设，增强人员安全素质、提高装备设施安全性、改善作业环境，提高安全保障水平。各企业要严格按照标准化体系运行，注重实际效果，严防走过场、走形式、创建与运行“两张皮”。

2.举一反三，加强整改。在附件中列出了审计中发现企业在标准化运行过程存在的主要共性问题，请各地将这些问题转发给相关企业，督促企业按照标准化体系运行，防止类似的问题再发生。

3.加强事中、事后监督。各地要加强企业安全生产标准化运行过程的监管，进一步规范企业安全生产标准化的创建、评审和达标后的运行工作。建立安全生产标准化的退出机制，对日常检查、监督执法、群众举报，发现企业未按标准化体系运行或达不到标准化等级的，取消相应安全生产标准化等级。

附件：危险化学品安全标准化二级企业运行质量审计存在的主要问题下载附件

江苏省安全生产监督管理局

2018年5月18日